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石家庄
[切换]pt******f5| 北京-北京| 证券基金| 2021-01-24 08:29:12
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证券公司营业部负责人口头承诺下次证券从业考试通过后，签订劳动合同，并补发到岗后直至获得从业资格证期间的工资。 7月初到9月初，本人一直在证券营业部从事经纪业务。8月底，本人通过了到岗后第一次从业资格考试，9月初签订劳动合同，但是营业部负责人一直到12月初一直没有补发工资。 工资能不能拿回来我无所谓，就想问问营业部负责人聘用没有从业资格证的员工是否违法？
律师回复
（共1条回复）
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,以下人员必须取得证券从业资格证:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。营业部聘用没有从业资格证的员工，需要看该员工所从事的岗位是否需要证券专业知识。
回复于：2021-01-25 08:28:57如历史咨询不能解决您的法律问题
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