如何从事前准入方面防控股权质押回购的风险

来源：平夳好律师 | 2022-12-21 | 504人看过

从事前准入方面防控股权质押回购的风险的措施有：1、名单制管理；2、依据基本面和市场表现来选择质押股票；3、期限、质押率要求；4、对融资主体尽职调查；5、融资主体时个人客户时的要求。

　　股权质押回购是在交易所场内实现质押融资的交易品种，由于其自身特点，也存在相当的风险性。那么，如何从事前准入方面防控股权质押回购的风险呢？平夳好律师小编整理了下列内容，请您阅读！

　　1、名单制管理

　　首选沪深300成分股，择优选择主板、中小板股票，不建议介入创业板股票。

　　2、依据基本面和市场表现来选择质押股票

　　选择连续三年盈利、流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元的上市公司。并且，为了避免单一客户集中度风险，单一证券质押数量合计不得超过该标的证券总流通股本的10%。

　　3、期限、质押率要求

　　虽然说股票质押式回购可以做3年，但是原则上期限不超过1年，最长不要超过2年。

　　质押率依据市值、估值、期限评定。可以通过设置适当的折扣率，即所融资金占标的证券市值比例来降低违约风险，质押率愈高，说明市值利用率愈高。对于估值高的股票可以打折多，对于板块好的企业可以适当提高质押率上限。一般主板股不超过6折，中小板股不超过4折。

如何从事前准入方面防控股权质押回购的风险

　　4、对融资主体尽职调查

　　对融资主体的尽职调查需从债权人角度出发，重视信用情况、经营情况、资产负债、还款能力。

　　5、融资主体时个人客户时的要求

　　银行给个人客户做股票质押式回购时，首先，此人须为上市公司董事会成员、监事会成员或高管之一。其次，质押股票不得占个人持股总数过高，注意此人的前期减持情况。再次，避免上市高管恶意套现，警惕近期增持公告，防止短线交易。

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股权质押回购

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